Compliance Art. 231

Valutazione in corso...

Riferimento Normativo - D.Lgs. 231/2001

Art. 1 - Soggetti:
"Il presente decreto legislativo disciplina la responsabilità degli enti per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato, secondo i principi indicati nella legge 29 settembre 2000, n. 300."

COSA prevede la normativa:

Responsabilità amministrativa degli enti per reati commessi da amministratori, dirigenti e dipendenti
Sanzioni pecuniarie e interdittive per l'ente in caso di reato
Possibilità di esonero mediante adozione di Modelli di Organizzazione e Gestione (MOG)
Nomina dell'Organismo di Vigilanza (OdV) per il controllo del modello

COME implementare:

Mappatura dei processi aziendali sensibili ai reati presupposto del D.Lgs. 231/2001
Definizione di procedure di controllo e protocolli operativi specifici
Formazione periodica del personale sui rischi e sui comportamenti da adottare
Sistema disciplinare per sanzionare violazioni del modello organizzativo

PERCHÉ è importante:

Evita responsabilità penale dell'ente e conseguenti sanzioni economiche
Protegge la reputazione aziendale e la continuità del business
Dimostra la cultura della legalità e attrae investitori e partner
Prerequisito per partecipare a gare pubbliche e ottenere certificazioni

Reati contro la P.A.

MEDIO
Corruzione, concussione, induzione indebita, traffico di influenze illecite nei rapporti con pubbliche amministrazioni.
Controlli Implementati:
• Registro pubbliche erogazioni
• Protocolli per rapporti con P.A.
• Autorizzazioni spese di rappresentanza

Reati Societari

BASSO
False comunicazioni sociali, impedito controllo, formazione fittizia del capitale, operazioni su azioni/quote proprie.
Controlli Implementati:
• Controllo bilanci e comunicazioni
• Procedura operazioni straordinarie
• Verifiche organo di controllo

Salute e Sicurezza

BASSO
Omicidio colposo e lesioni colpose gravi commessi con violazione delle norme di tutela della salute e sicurezza sul lavoro.
Controlli Implementati:
• Documento Valutazione Rischi (DVR)
• Formazione periodica lavoratori
• Sorveglianza sanitaria

Reati Ambientali

BASSO
Inquinamento ambientale, disastro ambientale, traffico e abbandono di materiale ad alta radioattività.
Controlli Implementati:
• Gestione autorizzazioni ambientali
• Controllo smaltimento rifiuti
• Monitoraggio emissioni

Reati Informatici

MEDIO
Frode informatica, accesso abusivo a sistema informatico, danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici.
Controlli Implementati:
• Politiche di sicurezza IT
• Controlli accesso sistemi
• Backup e disaster recovery

Abusi di Mercato

BASSO
Abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato per società quotate o con strumenti finanziari diffusi.
Controlli Implementati:
• Registro insider
• Comunicazioni al mercato
• Controllo informazioni privilegiate

Valutazione Compliance D.Lgs. 231/2001

Punteggio Compliance: 0/100
1. L'ente ha adottato un Modello di Organizzazione e Gestione (MOG) conforme al D.Lgs. 231/2001?
Art. 6 - Modelli di organizzazione e di gestione
2. È stato nominato un Organismo di Vigilanza (OdV) indipendente?
Art. 6, comma 1, lett. b) - Organismo di vigilanza
3. Sono stati mappati tutti i processi sensibili ai reati presupposto?
Risk assessment e mappatura processi
4. È presente un sistema disciplinare per le violazioni del modello?
Art. 6, comma 2, lett. e) - Sistema disciplinare
5. Il personale riceve formazione periodica sui contenuti del D.Lgs. 231/2001?
Formazione e comunicazione
6. Esiste un sistema di segnalazione (whistleblowing) per comportamenti illeciti?
Flussi informativi verso l'OdV

Programma di Formazione Art. 231

Introduzione al D.Lgs. 231/2001
Principi fondamentali della responsabilità amministrativa degli enti e panoramica sui reati presupposto.
Completato
2h
Modello Organizzativo (MOG)
Struttura e contenuti del Modello di Organizzazione e Gestione aziendale.
In Corso
3h
Organismo di Vigilanza
Ruoli, responsabilità e poteri dell'Organismo di Vigilanza nella supervisione del modello.
Richiesto
1.5h
Reati contro la P.A.
Approfondimento sui reati di corruzione, concussione e rapporti con le pubbliche amministrazioni.
Richiesto
2.5h
Reati Societari
False comunicazioni sociali, operazioni su capitale e trasparenza nella gestione societaria.
Completato
2h
Whistleblowing
Sistema di segnalazione, protezione del segnalante e gestione delle segnalazioni ricevute.
In Corso
1h